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                                                                                  易发棋牌游戏下_佩升前研:上海创远状师事宜所关于广州市佩升前研市场信息咨询股
                                                                                  作者:易发棋牌游戏下 浏览:851  发布日期:2018-07-09

                                                                                    法令意见书

                                                                                    海创远状师事宜所

                                                                                    关于广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司

                                                                                    2017年第一次股票刊行正当合规的

                                                                                    法令意见书

                                                                                    海创远状师事宜所

                                                                                    TRENDASSOCIATESLAWFIRM(SHANGHAI)

                                                                                    二〇一七年八月

                                                                                    法令意见书

                                                                                    目次

                                                                                    一、公司切合宽免向中国证监会申请许诺股票刊行的前提......5

                                                                                    二、 刊行工具切合投资者恰当性制度的有关划定......5

                                                                                    三、 刊行进程及功效正当合规性的声名......9

                                                                                    四、 与本次股票刊行相干的条约等法令文件......10

                                                                                    五、 本次刊行是否存在非凡条款及是否满意禁锢要求声名......11

                                                                                    六、 本次股票刊行是否存在股权代持气象......11

                                                                                    七、 对现有股东优先认购布置......11

                                                                                    八、 本次股票刊行认购工具和现有股东中不存在私募投资基金打点人或私募投资基

                                                                                    金......12

                                                                                    九、 关于本次刊行认购工具是否存在持股平台的声名......12

                                                                                    十、 本次股票刊行限售布置......13

                                                                                    十一、 本次股票刊行相干主体和认购工具不存在属于失约连系惩戒工具气象......13

                                                                                    十二、 关于本次股票刊行是否切合召募资金的专户打点要求......13

                                                                                    十三、 关于本次股票刊行是否切合召募资金信息披露要求......13

                                                                                    十四、 结论意见......14

                                                                                    法令意见书

                                                                                    释义

                                                                                    本法令意见书 指 《上海创远状师事宜关于广州市佩升前研市场信息咨询股份有

                                                                                    限公司2017年第一次股票刊行正当合规的法令意见书》

                                                                                    刊行人、佩升前研 指 广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司

                                                                                    《公司章程》 指 最近一次被公司股东大会核准的广州市佩升前研市场信息咨询

                                                                                    股份有限公司《公司章程》

                                                                                    《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

                                                                                    《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

                                                                                    《打点步伐》 指 《非上市公家公司监视打点步伐》

                                                                                    《营业细则》 指 《世界中小企业股份转让体系股票刊行营业细则(实施)》

                                                                                    《股票刊行营业指引第指 《世界中小企业股份转让体系股票刊行营业指引第4号——法

                                                                                    4号》 律意见书的内容与名目(试行)》

                                                                                    《投资者恰当性打点细指 《世界中小企业股份转让体系投资者恰当性打点细则(实施)》

                                                                                    则》

                                                                                    本次股票刊行 指 公司本次向刊行工具刊行136.3万股股票的举动

                                                                                    《股票刊行方案》 指 《公司2017年第一次股票刊行方案》

                                                                                    《股票刊行认购条约》指 广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司与刊行工具签定的

                                                                                    《股票刊行认购条约》

                                                                                    《验资陈诉》 指 中审华管帐师事宜所(非凡平凡合资)CAC验资[2017]0035

                                                                                    号《验资陈诉》

                                                                                    股转公司 指 世界中小企业股份转让体系有限责任公司

                                                                                    中国证监会 指 中国证券监视打点委员会

                                                                                    主办券商/安信证券 指 安信证券股份有限公司

                                                                                    管帐师 指 中审华管帐师事宜所(非凡平凡合资)

                                                                                    本所 指 上海创远状师事宜所

                                                                                    中登北京分公司 指 中国证券挂号结算有限责任公司北京分公司

                                                                                    元/万元 指 人民币元/人民币万元

                                                                                    在本法令意见书中,除非文意还有所指,下列简称/术语具有以下寄义:

                                                                                    上海创远状师事宜所

                                                                                    关于广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司

                                                                                    法令意见书

                                                                                    2017年第一次股票刊行正当合规的

                                                                                    法令意见书

                                                                                    编号:(2017)沪创律意字第2025号

                                                                                    致:广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司

                                                                                    按照广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司(以下简称“股份公司”或“公司”)与上海创远状师事宜所(以下简称“本所”)签署的《定向刊行法令处事条约》,本所接管公司的委托,作为公司在世界中小企业股份转让体系(以下简称“股转体系”)刊行股票(以下简称“本次股票刊行”)的专项法令参谋。本所按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公家公司监视打点步伐》、《世界中小企业股份转让体系营业法则(试行)》、《世界中小企业股份转让体系股票刊行营业细则(试行)》、《世界中小企业股份转让体系投资者恰当性打点细则(试行)》、《世界中小企业股份转让体系挂牌公司信息披露细则(试行)》以及世界中小企业股份转让体系有限责任公司的其他有关划定,出具本法令意见书。

                                                                                    为出具本法令意见书,本所状师检察了公司提供的有关文件及其复印件,并基于公司向本所作出的如下担保:公司已提供了出具法令意见书所必需的、真实、完备的书面原料或口头证言,不存在任何漏掉或遮盖;公司所提供的副本原料或复印件与正本原料或原件完全同等,各文件的原件的效力在其有用期内均未被有关当局部分取消;公司所提供的文件及文件上的署名和印章均是真实的;公司所提供的文件及所述究竟均真实、精确、完备。对支付具本法令意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的究竟,本所依靠有关当局部分可能其他有关机构出具的证明文件以及公司向本所出具的声名及确认出具法令意见。

                                                                                    本所状师依据本法令意见书出具日前已产生或存在的究竟,严酷推行了法定职责,遵循了勤勉尽责和厚道名誉原则,举办了充实、须要的核磨练证,担保本法令意见书不存在卖弄记实、误导性告诉及重大漏掉,并包袱响应法令责任。

                                                                                    本法令意见书仅供公司为本次股票刊行之目标而行使,不得用于其他任何目标。

                                                                                    本所赞成公司在《股票刊行环境陈诉书》中部门或所有引用本法令意见书的内容,但公司作上述引用时,不得因引用而导致法令上的歧义或曲解。

                                                                                    法令意见书

                                                                                    本所赞成,公司将本法令意见书作为公司申请股票刊行存案的法令文件,随其他申报原料一路上报股转公司,并依法对内地址个中颁发的法令意见包袱响应的法令责任。

                                                                                    基于上述,本所及本所包办状师按照有关法令、礼貌、规章和中国证监会的有关划定,凭证状师行业公认的营业尺度、道德类型和勤勉尽责精力,出具法令意见如下: 正文

                                                                                    一、公司切合宽免向中国证监会申请许诺股票刊行的前提

                                                                                    《非上市公家公司监视打点步伐》第四十五条:“在世界中小企业股份转让体系挂牌果真转让股票的公家公司向特定工具刊行股票后股东累计不高出200人的,中国证监会宽免许诺,由世界中小企业股份转让体系自律打点,但刊行工具该当切合本步伐第三十九条的划定。”

                                                                                    按照中登北京分公司2017年2月28日提供的《证券持有人名册》,本次刊行前公

                                                                                    司股东为4名,个中包罗天然人股东3名、机构投资者1名;公司本次刊行认购工具

                                                                                    为15名,本次刊行后股东人数累计不会高出200人。

                                                                                    综上,本所状师以为,佩升前研本次股票刊行后累计股东人数未高出200人,符

                                                                                    合《非上市公家公司监视打点步伐》中关于宽免向中国证监会申请许诺定向刊行的前提。

                                                                                    二、刊行工具切合投资者恰当性制度的有关划定

                                                                                    按照《非上市公家公司监视打点步伐》第三十九条划定,“本步伐所称股票刊行包罗向特定工具刊行股票导致股东累计高出200人,以及股东人数高出200人的公家公司向特定工具刊行股票两种气象。

                                                                                    前款所称特定工具的范畴包罗下列机构可能天然人:

                                                                                    (一)公司股东;

                                                                                    (二)公司的董事、监事、高级打点职员、焦点员工;

                                                                                    (三)切合投资者恰当性打点划定的天然人投资者、法人投资者及其他经济组织。

                                                                                    法令意见书

                                                                                    公司确定刊行工具时,切合本条第二款第(二)项、第(三)项划定的投资者合计不得高出 35 名。”

                                                                                    按照《投资者恰当性打点细则》第六条划定,“下列投资者可以参加挂牌公司股票刊行:

                                                                                    (一)《非上市公家公司监视打点步伐》第三十九条划定的投资者;

                                                                                    (二)切合参加挂牌公司股票果真转让前提的投资者。”

                                                                                    按照《投资者恰当性打点细则》第三条划定,“下列机构投资者可以申请参加挂牌公司股票果真转让:

                                                                                    (一)注册成本500万元人民币以上的法人机构;

                                                                                    (二)实缴出资总额500万元人民币以上的合资企业。”

                                                                                    按照《投资者恰当性打点细则》第四条划定,“荟萃信任打算、证券投资基金、银行理工业品、证券公司资产打点打算,以及由金融机构可能相干禁锢部分承认的其他机构打点的金融产物或资产,可以申请参加挂牌公司股票果真转让。”

                                                                                    按照《投资者恰当性打点细则》第五条划定,“同时切合下列前提的天然人投资者可以申请参加挂牌公司股票果真转让:

                                                                                    (一)投资者本人名下前生平意营业日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证

                                                                                    券类资产包罗客户买卖营业结算资金、在沪深买卖营业所和世界股份转让体系挂牌的股票、基金、债券、券商集公道工业品等,名誉证券账户资产除外。

                                                                                    (二)具有两年以上证券投资履历,或具有管帐、金融、投资、财经等相干专业配景或培训经验。

                                                                                    投资履历的起算时点为投资者本人名下账户在世界股份转让体系、上海证券买卖营业所或深圳证券买卖营业所产生首笔股票买卖营业之日。”

                                                                                    经本所状师核查,本次股票刊行工具共计15名,个中公司董监高5名,焦点员工

                                                                                    10名,刊行工具根基环境如下:

                                                                                    (一)本次股票刊行工具认购股票的数目及金额

                                                                                    序号 投资者 认购工具地位 认购股数(万 认购金额 出资方法

                                                                                    名称 股) (万元)

                                                                                    1 宋丽娟 董事、副总司理、董秘、 39.00 58.50 钱币

                                                                                    财政总监

                                                                                    2 刘飞龙 副总司理 10.00 15.00 钱币

                                                                                    法令意见书

                                                                                    3 李敏君 监事会主席 19.50 29.25 钱币

                                                                                    4 薛丽屏 职工监事 9.50 14.25 钱币

                                                                                    5 许璇儿 职工监事 13.30 19.95 钱币

                                                                                    6 刘洁 研究总监 1000 15.00 钱币

                                                                                    7 连颖钧 研究副总监 5.00 7.50 钱币

                                                                                    8 钟惠芳 运作司理 6.00 9.00 钱币

                                                                                    9 李广朋 营业司理 15.00 22.50 钱币

                                                                                    10 黄淑君 高级研究司理 1.50 2.25 钱币

                                                                                    11 郑若樵 高级研究司理 1.50 2.25 钱币

                                                                                    12 丁小凤 研究司理 1.50 2.25 钱币

                                                                                    13 李浩敏 助理研究司理 1.50 2.25 钱币

                                                                                    14 陈艺振 高级研究员 1.50 2.25 钱币

                                                                                    15 叶浩 高级营业司理 1.50 2.25 钱币

                                                                                    合计: 136.30 204.45

                                                                                    (二)焦点员工认定措施

                                                                                    公司焦点员工的认定由公司董事会于2016年11月28日第一届董事会第七次集会会议

                                                                                    提名,并于2016年11月29日至12月6日并向全体员工公示和征求意见,2016年12

                                                                                    月7日,公司召开2016年第二次职工大会审议并通过关于认定公司焦点员工的议案,

                                                                                    公司第一届监事会第五次集会会议于2016年12月7日颁发现确意见后,经公司2016年第

                                                                                    三次姑且股东大会于2016年12月11日审议通过关于认定公司焦点员工的议案。经核

                                                                                    查公司焦点员工的身份证明、公司员工名册及上述公司焦点员工认定相干文件,本所状师以为,公司焦点员工的认定切合《打点步伐》的划定。

                                                                                    (三)认购工具根基环境

                                                                                    宋丽娟,女,1974年11月 9日出生,中国国籍,无境外永世居留权,本科学历。

                                                                                    2015年 10月至2015年11月任广州市佩升前研市场信息咨询有限公司财政总监,2015

                                                                                    年12月起开始任广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司董事、财政总监兼董事会

                                                                                    秘书,2017年1月起接受广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司副总司理。

                                                                                    刘飞龙,男,1979年 10月 9日出生,中国国籍,无境外永世居留权,本科学历。

                                                                                    2013年 1月至2014年12月任广州市佩升前研市场信息咨询有限公司研究总监。2015

                                                                                    法令意见书

                                                                                    年 1月至2015年7月任捷威(北京)汽车技能处事有限公司华南区总司理。2015年 8

                                                                                    月至 2015年 11月任广州市佩升前研市场信息咨询有限公司副总司理,2015年 12起

                                                                                    开始接受广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司副总司理。

                                                                                    李敏君,女,1985年 1月 29日出生,中国国籍,无境外永世居留权,本科学历。

                                                                                    2013年 12月至 2015年 11月任广州市佩升前研市场信息咨询有限公司管帐专员,

                                                                                    2015年 12月起开始任广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司管帐专员和监事,

                                                                                    2016年8月起接受广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司监事会主席。

                                                                                    许璇儿,女,1982年5月出生,中国国籍,无境外永世居留权,本科学历,硕士

                                                                                    学位。2006年10月至2008年12月,在上海中原邓白氏贸易信息咨询有限公司市场

                                                                                    研究部任研究员;2009年1月至2012年6月,在北京慧聪博信市场信息咨询有限公

                                                                                    司家产品奇迹部任研究司理;2012年7月至2013年7月,在广州市当代国际市场研

                                                                                    究有限公司汽车奇迹部任高级研究司理;2013年8月至2015年11月任广州市佩升前

                                                                                    研市场信息咨询有限公司研究总监;2015年12月起接受广州市佩升前研市场信息咨

                                                                                    询股份有限公司研究总监;2016年8月起接受广州市佩升前研市场信息咨询股份有限

                                                                                    公司监事。

                                                                                    薛丽屏,女,1989年3月24日出生,中国国籍,无境外永世居留权,大专学历。

                                                                                    2015年4月至2015年11月任广州市佩升前研市场信息咨询有限公司人事行政主管,,

                                                                                    2015年12月起开始接受广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司人事行政主管和

                                                                                    监事。

                                                                                    刘洁,女,1980年6月出生,中国国籍,无境外永世居留权,硕士学位。2002年

                                                                                    7月至2015年2月,在北京新生代市场监测机构有限公司广州分公司任研究总监;2016

                                                                                    年6起接受广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司研究总监。

                                                                                    连颖钧,女,1981年3月出生,中国国籍,无境外永世居留权,本科学历。2002

                                                                                    年10月至2015年8月,在北京新生代市场监测机构有限公司广州分公司任研究二部

                                                                                    部分司理;2016年8月起接受广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司综合部研究

                                                                                    副总监。

                                                                                    钟惠芳,女,1980年4月8日出生,中国国籍,无境外永世居留权,大专学历。

                                                                                    2014年9月起接受广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司运作司理。

                                                                                    法令意见书

                                                                                    李广朋,男,1982年3月出生,中国国籍,无境外永世居留权,本科学历。2015

                                                                                    年7月起接受广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司营业司理。

                                                                                    李浩敏,男,1990年4月出生,中国国籍,无境外永世居留权,本科学历。2014

                                                                                    年7月起接受广州市佩升前研市场研究咨询股份有限公司助理研究司理。

                                                                                    黄淑君,女,1979年8月出生,中国国籍,无境外永世居留权,本科学历。2013

                                                                                    年8月起接受广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司高级研究司理。

                                                                                    丁小凤,女,1986年12月出生,中国国籍,无境外永世居留权,本科学历。2013

                                                                                    年3月起接受广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司研究司理。

                                                                                    陈艺振,男,1988年12月出生,中国国籍,无境外永世居留权,本科学历。2013

                                                                                    年8月起接受广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司高级研究员。

                                                                                    郑若樵,男,1984年11月出生,中国国籍,无境外永世居留权,本科学历。2013

                                                                                    年1月起接受广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司高级研究司理。

                                                                                    叶浩,男,1977年10月出生,中国国籍,拥有境外永世居留权,大专学历。2014

                                                                                    年2月起接受广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司高级营业司理。

                                                                                    综上,本所状师以为,刊行人的本次刊行工具均为公司的董事、监事、焦点员工,切合中国证监会及世界股份转让体系公司关于投资者恰当性制度的有关划定。

                                                                                    三、刊行进程及功效正当合规性的声名

                                                                                    (一)董事会审议措施及回避表决的环境

                                                                                    2017年2月14日,公司召开第一届董事会第九次集会会议,审议通过了《关于修订

                                                                                    的议案》、《关于公司股票刊行的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权治理公司本次股票刊行相干屎的议案》、《关于提请召开公司2017年第二次姑且股东大会的议案》、《关于签定附前提见效的的议案》、《关于的议案》等议案。

                                                                                    董事会审议本次股票刊行方案、股票刊行认购条约议案时,关联董事宋丽娟回避表决,由其他非关联董事表决通过。

                                                                                    (二)股东大会审议措施及回避表决的环境

                                                                                    2017年3月4日,公司召开2017年第二次姑且股东大会,出席本次股东大会的

                                                                                    股东及其署理人共计4人,共持有公司有表决权的股份20,000,000股,占公司股份总

                                                                                    法令意见书

                                                                                    数的 100.00%。审议通过了《关于修订的议案》、《关于公司股票刊行的议

                                                                                    案》、《关于提请股东大会授权董事会全权治理公司本次股票刊行相干屎的议案》《关于签定附前提见效的的议案》等议案。介入股东大会的股东与本次股东大会审议的议案均不存在关联相关, 无需回避表决。

                                                                                    经核查,公司董事会表决策案进程中关联董事已回避表决,股东大会表决策案进程中不涉及关联买卖营业,无需回避表决,各议案均由全体股东同等赞成通过。

                                                                                    (三)缴款及验资的相干环境

                                                                                    中审华管帐师事宜所(非凡平凡合资)对本次股票刊行认购环境举办了验资,并于2017年7月21日出具了CAC证验资[2017]0035号《验资陈诉》,经审验,制止2017年 3月11日止,公司现实收到召募资金净额为2,044,500.00元,所有以钱币出资,个上钩入股本人民币1,363,000.00元,余额计人民币681,500.00元转入成本公积(股本溢价)。

                                                                                    经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,公司不存在提前行使召募资金的气象。

                                                                                    综上,本所状师以为,公司董事会、股东大会的召开措施、表决方法切合国度有关法令、礼貌及公司章程的划定,审议表决功效正当有用;刊行认购工具的股票认购款经具有证券期货相干营业资格的管帐师事宜所验资确认均已缴纳,刊行人的本次股票刊行功效正当有用。

                                                                                    四、与本次股票刊行相干的条约等法令文件

                                                                                    本次股票刊行中签定的《股票刊行认购条约》,条约当事人主体资格均正当有用,当事人意思暗示真实,自愿,且条约内容不违背法令、礼貌的逼迫性划定合社会民众好处,其协议正当有用。《股票刊行认购条约》首要对认购股份数目、认购方法、付出方法、见效前提、违约责任、风险显现及争议办理方法等作了约定,其约定正当有用。按照《股票刊行认购条约》及《股票刊行方案》,本次股票刊行的新增股份所有由投资者以现金方法认购,不存在以非现金资产认购刊行股份的气象。

                                                                                    本次股票刊行中签定的《佩升前研股票回购协议》,条约当事人主体资格均正当有用,当事人意思暗示真实,自愿,且条约内容不违背法令、礼貌的逼迫性划定合社会民众好处,其协议正当有用。《佩升前研股票回购协议》首要对本次刊行股票的锁 法令意见书

                                                                                    按期、锁按期内产生回购气象时股份回购价款、以及认购方的权力任务举办了约定,约定产生股份回购气象时由公司股东优创投资有限公司对响应股份举办回购,其约定正当有用。

                                                                                    综上,本所状师以为,刊行人与本次刊行工具签定的《股票刊行认购条约》及《佩升前研股票回购协议》系各方真实意思暗示,内容真实有用。与本次刊行股票相干的条约等法令文件切正当令、礼貌及类型性文件的划定,对刊行人及刊行工具具有法令束缚力。

                                                                                    五、本次刊行是否存在非凡条款及是否满意禁锢要求声名

                                                                                    公司控股股东优创投资有限公司与15名认购工具签定了《佩升前研股票回购协

                                                                                    议》,公司对15名认购工具无股份回购任务,《佩升前沿股票回购协议》中的股票回

                                                                                    购条款均系公司控股股东优创投资有限公司与15名认购工具之间就公司股票举办约

                                                                                    定,其权力任务主体并非公司,并未侵害公司好处,不存在侵害公司或其他中小股东权益的气象,不违背法令礼貌,不存在《股票刊行问答(三)》所罗列的其他侵害公司可能公司股东正当权益的气象,切合禁锢的要求。本次股票刊行除涉及上述股份回购条款外,不涉及其他非凡条款。

                                                                                    综上,本所状师以为,本次股票刊行涉及的非凡条款并未侵害公司及其他中小股东的权益,相干股份回购条款正当合规,不存在《股票刊行问答(三)》所罗列的其他侵害公司可能公司股东正当权益的气象,切合禁锢的要求。

                                                                                    六、本次股票刊行是否存在股权代持气象

                                                                                    本次股票刊行认购工具均以现金认购,按照15名认购工具出具的声明,刊行工具认购的股份系其本人或本机构自筹资金认购,不存在股权代持的气象。

                                                                                    本所状师以为,本次股票刊行工具认购的股份不存在股份代持气象。

                                                                                    七、对现有股东优先认购布置

                                                                                    按照《营业细则》第八条划定,“挂牌公司股票刊行以现金认购的,公司现有股东在平等前提下对刊行的股票有权优先认购。每一股东可以优先认购的股份数目上限为股权挂号日其在公司的持股比例与本次刊行股份数目上限的乘积。公司章程对优先认购还有划定的,从其划定”。

                                                                                    法令意见书

                                                                                    经本所状师核查,公司现有股东已签定理睬函自愿放弃本次刊行股票的优先认购权,且在审议本次刊行方案的股东大会股权挂号日前,公司股东未对外转让公司股份。

                                                                                    综上,本所状师以为,本次股票刊行关于现有股东优先认购的相干布置正当合规。

                                                                                    八、本次股票刊行认购工具和现有股东中不存在私募投资基金打点人或私募投资基金

                                                                                    (一)本次股票刊行认购工具

                                                                                    经核查,公司本次股票刊行的认购工具均为天然人,不属于私募投资基金打点人或私募投资基金,不必要推行挂号存案措施。

                                                                                    (二)现有股东

                                                                                    公司现有股东人数为4名,个中天然人股东3名,法人股东1名。天然人股东不

                                                                                    属于私募投资基金打点人或私募投资基金,法人股东为优创投资有限公司投资有限公司,法人股东环境如下:经查阅优创投资有限公司的业务执照、《公司章程》,以及2014年 5月 21日广州市工商行政打点局出具的穗工商(市局)内变字【2014 】第01201405200281 号《准予改观挂号(存案)关照书》,优创投资有限公司的策划范畴为:企业自有资金投资。优创投资有限公司不以投资上市公司股票、债券、期货、期权等金融产物为首要目标,也不存在投资上市公司股票、债券、期货、期权等金融产物的举动,且资金来历于股东自有资金,不存在向社会非果真召募的气象,不属于私募投资基金打点人或私募投资基金,无需挂号或存案。

                                                                                    综上,本所状师以为,公司本次股票刊行认购工具和现有股东均不存在私募投资基金打点人或私募投资基金,无需凭证《私募投资基金监视打点暂行步伐》和《私募投资基金打点人挂号和基金存案步伐(试行)》的划定治理挂号或存案。

                                                                                    九、关于本次刊行认购工具是否存在持股平台的声名

                                                                                    本次股票刊行15名认购工具均为天然人,不存在持股平台。

                                                                                    法令意见书

                                                                                    十、本次股票刊行限售布置

                                                                                    本次股票刊行,公司董事、监事、高级打点职员以及焦点员工所持新增股份锁按期2年,详细锁定方法及限期为:股票在中国证券挂号结算有限责任公司北京分公司挂号完成之日起满24个月时扫除,限售期满后,公司董事、监事、高级打点职员所持股份将凭证法令礼貌及公司章程相干划定举办转让,别的刊行工具所持股份可以一次性进入世界中小企业股份转让体系举办转让。

                                                                                    本次股票刊行的董事、监事、高级打点职员还应凭证《公司法》《世界中小企业股份转让体系营业法则(试行)》的划定举办解限售。

                                                                                    十一、本次股票刊行相干主体和认购工具不存在属于失约连系惩戒工具气象

                                                                                    制止本法令意见书出具之日,本所状师通过全王法院失约被执行人名单信息发布与查询体系()及“名誉中国”网站(http//www.credichina.gov.cn/)的查询,公司及其法定代表人、公司控股股东、现实节制人、董事、监事、高级打点职员及本次刊行认购工具均不存在被列入失约被执行人名单或属于失约连系惩戒工具的气象。

                                                                                    十二、关于本次股票刊行是否切合召募资金的专户打点要求

                                                                                    2017年2月14日,公司召开第一届董事会第九次集会会议,审议通过《关于的议案》,公司已与主办券商、存放召募资金的贸易银行签署了《召募资金三方禁锢协议》。

                                                                                    经本所状师核查,公司已成立召募资金存储、行使、禁锢和责任追究的内部节制制度,公司董事会已为本次股票刊行设立召募资金专项账户,并与主办券商、存放召募资金的贸易银行签署了《召募资金三方禁锢协议》,本次刊行切合召募资金专户打点要求。

                                                                                    十三、关于本次股票刊行是否切合召募资金信息披露要求

                                                                                    本所状师在世界中小企业股份转让体系平台(),核查了公司历次通告,公司第一届董事会第九次集会会议决策、《2017 年第一次股票刊行方案》 法令意见书

                                                                                    对本次股票刊行的目标、刊行数目、刊行工具、刊行价值、召募金额、资金用途等环境举办了具体披露,对本次刊行召募资金用途举办了响应的须要性和可行性和投资用度概算,并具体声名白上次召募资金的根基环境、行使环境以及对公司策划状况的影响。所披露的相干信息实时、真实、精确、完备。

                                                                                    综上,本所状师以为,佩升前研已经凭证《世界中小企业股份转让体系挂牌公司信息披露细则(试行)》、《股票刊行问答(三)》的划定的要求,类型地推行了信息披露任务,切合召募资金信息披露要求。

                                                                                    十四、结论意见

                                                                                    综上所述,制止本法令意见书出具之日,本所状师以为:

                                                                                    (一)公司切合宽免向中国证监会申请许诺股票刊行的前提;

                                                                                    (二)刊行工具切合中国证监会及世界股份转让体系公司关于投资者恰当性制度的有关划定;

                                                                                    (三)本次股票刊行进程中,公司合礼貌范推行了董事会、股东大集会会议事措施,刊行功效正当有用;

                                                                                    (四)与本次刊行股票相干的条约等法令文件切正当令、礼貌及类型性文件的划定,正当有用;

                                                                                    (五)本次股票刊行认购人所有以钱币资金认购,不存在以非现金资产认购股票的环境;

                                                                                    (六)本次股票刊行涉及的非凡条款并未侵害公司及其他中小股东的权益,相干股份回购条款正当合规,不存在《股票刊行问答(三)》所罗列的其他侵害公司可能公司股东正当权益的气象,切合禁锢的要求;

                                                                                    (七)本次股票刊行工具认购的股份不存在股权代持气象;

                                                                                    (八)本次股票刊行现有股东优先认购布置切合《世界中小企业股份转让体系股票刊行营业细则(试行)》等类型性要求,相干措施及认购功效正当有用;

                                                                                    (九)本次股票刊行认购工具和现有股东中不存在私募投资基金打点人或私募投资基金;

                                                                                    (十)本次股票刊行认购工具中不存在属于持股平台的环境;

                                                                                    (十一)本次股票刊行限售布置切合相干法令划定;

                                                                                    法令意见书

                                                                                    (十二)本次股票刊行相干主体和认购工具不存在属于失约连系惩戒工具气象;(十三)本次股票刊行切合召募资金的专户打点要求;

                                                                                    (十四)本次股票刊行切合召募资金信息披露要求;

                                                                                    (十五)本次股票刊行正当、合规、真实、有用。

                                                                                    本法令意见书正本一式三份,经本所包办状师具名并加盖本所公章后见效。

                                                                                    (以下无正文,为本法令意见书签定页。)

                                                                                    法令意见书

                                                                                    (本页无正文,为《上海创远状师事宜所关于广州市佩升前研市场信息咨询股份有限公司2017年第一次股票刊行正当合规的法令意见书》之签定页)

                                                                                    上海创远状师事宜所

                                                                                    认真人:

                                                                                    魏雄文

                                                                                    包办状师:

                                                                                    宁仕群

                                                                                    梁万美

                                                                                    年 月 日

                                                                                    [点击查察PDF原文]